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申请公募基金牌照要具备什么条件?流程是什么?

更新时间:2016/4/28 9:16:06    纠错/删除/投诉
信息来源: 商家
地点:深圳 » 南山区 » 前海
详细地址:南山前海合作区企业合作公馆25栋
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详细内容:
一、 申请公募基金管理公司,应当具备下列条件:
(一)股东符合《证券投资基金法》的规定;
(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;
(三)注册资本不低于1亿元人民币,且必须实缴,境外股东可自由兑换货币出资;
(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;
(五)有符合要求的实际办公地址、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
(六)有完整的公司规章制度。
(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;
(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

二、证监会对证券公司申请公募基金牌照申请进一步简化为四个环节:
1.机构部等部门对证券公司开展现场检查
2.机构部对申请人出具相应的监管意见
3.申请人以机构部出具的意见及现场检查结果向证监会正式提出申请
4.证监会对符合条件的申请券商给予批准。

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